Conseiller.ère, conformité et conduite des affaires

Depuis plus de 48 ans, fdp accompagne ses clients membres (médecins spécialistes, chirurgiens-dentistes, notaires, architectes en pratique privée et pharmaciens propriétaires) à travers tous les champs de planification financière. Nous sommes l’un des groupes experts les plus avancés en termes d’intelligence financière appliquée aux réalités des professionnels.

Si vous ne reculez devant aucun défi et souhaitez mettre votre sens des affaires au service d’une firme en croissance constante : joignez l’équipe fdp!

Une opportunité taillée sur mesure pour vous :

Chez fdp, la conformité se construit en partenariat avec les équipes afin de soutenir des pratiques d’affaires solides, cohérentes et adaptées aux réalités de nos clients.

Dans votre rôle de conseiller.ère, conformité et conduite des affaires, vous agirez comme partenaire-conseil auprès de la Gestion de patrimoine et des différentes équipes de FDP Gestion privée. Vous les accompagnerez dans l’analyse des enjeux de conformité et contribuerez aux projets, aux changements réglementaires ainsi qu’à l’évolution des politiques, procédures et pratiques de conformité.

À titre de surveillant.e inscrit.e, vous exercerez également certaines responsabilités de surveillance, notamment par l’analyse ou la validation ponctuelle de dossiers et par l’analyse des résultats de surveillance, des données, des métriques et des tendances afin d’identifier les risques et les occasions d’amélioration.

Vos principales responsabilités seront :

• Agir comme partenaire-conseil auprès de la Gestion de patrimoine et conseiller les différentes équipes de FDP Gestion privée sur les enjeux de conformité et de conduite des affaires.
  
• Accompagner les équipes dans l’analyse de situations particulières ou complexes et formuler des recommandations claires, pragmatiques et adaptées au risque.
  
• Participer aux projets et initiatives ayant une incidence sur la conduite des affaires et soutenir l’intégration des exigences de conformité.
  
• Analyser les changements réglementaires et contribuer à leur implantation dans les pratiques, processus, politiques et procédures.
  
• Rédiger, réviser et maintenir à jour les politiques, procédures, guides et outils de conformité relevant de son champ de responsabilité.
  
• Rédiger des bulletins de conformité et d’autres communications destinées au réseau afin de vulgariser les exigences réglementaires et les pratiques attendues.
  
• Exercer des activités de surveillance ponctuelles et effectuer, lorsque requis, l’analyse ou la validation de dossiers nécessitant le jugement d’un surveillant inscrit.
  
• Analyser les résultats de surveillance, les données, les métriques, les indicateurs et les tendances afin d’identifier les risques, les enjeux récurrents et les occasions d’amélioration.
  
• Développer et suivre les indicateurs pertinents et assurer le suivi des plans d’action découlant des activités de surveillance, des plaintes, des enquêtes ou d’autres revues.
  
• Prendre en charge les plaintes et enquêtes complexes ou sensibles.
  
• Formuler des recommandations d’amélioration et contribuer à faire évoluer les pratiques, les processus, les outils et les contrôles.
  
• Collaborer avec les différentes équipes concernées afin de faciliter l’implantation des changements et des mesures correctives.
  
  

Les compétences essentielles pour ce rôle :

• Détenir un baccalauréat en administration, en droit, en finance ou dans un domaine connexe.
  
• Posséder un minimum de cinq (5) années d’expérience pertinente en conformité, en conduite des affaires ou en surveillance réglementaire, idéalement dans un environnement de valeurs mobilières ou de gestion de patrimoine.
  
• Démontrer une bonne maîtrise du cadre réglementaire applicable aux valeurs mobilières, notamment des exigences de l’OCRI en matière de conduite des affaires, de connaissance du client, de convenance et de surveillance réglementaire, et être en mesure de les interpréter et de les traduire en pratiques concrètes.
  
• Être actuellement autorisé.e par l’OCRI à agir à titre de surveillant.e ou être admissible à cette autorisation dès l’entrée en fonction. Pour les candidats qui ne sont pas déjà autorisés à ce titre, avoir satisfait aux exigences de compétence et d’expérience applicables et avoir réussi les examens requis pour les fonctions visées, notamment l’Examen pour les surveillants de l’OCRI, l’Examen réglementaire canadien sur les investissements (ERCI) et l’Examen sur les valeurs mobilières — clients de détail, sous réserve des dispenses, exemptions ou dispositions transitoires applicables, de toute reconnaissance acceptée par l’OCRI et de son approbation.
  
• Posséder une expérience pertinente dans l’analyse de dossiers de conformité ainsi que dans la rédaction ou l’implantation de politiques, procédures, contrôles ou outils de conformité. Être en mesure d’analyser des résultats de surveillance, des données et des tendances afin d’en dégager les principaux risques et les actions requises.
  
• Démontrer une capacité à accompagner les équipes d’affaires et à traduire les exigences réglementaires en orientations et pratiques concrètes.
  

Les aptitudes essentielles pour ce rôle :

• Combiner jugement, rigueur, éthique et sens des affaires.
  
• Être en mesure de prendre position et de formuler des recommandations concrètes, pragmatiques et adaptées au risque.
  
• Établir des relations de confiance, exercer une influence constructive et travailler efficacement en partenariat avec les différentes équipes de l’organisation.
  
• Posséder d’excellentes capacités d’analyse, de synthèse, de rédaction et de vulgarisation.
  
• Démontrer de l’autonomie, de la débrouillardise et un excellent sens des priorités.
  
• Être en mesure de gérer simultanément plusieurs dossiers et projets.
  
• Manifester un intérêt marqué pour l’amélioration continue des pratiques, des outils, des contrôles et des processus.
  
• Posséder d’excellentes aptitudes en communication orale et écrite en français.
  

Joindre fdp, c’est:

• Agir et collaborer avec agilité pour répondre aux besoins de nos clients
  
  
• Relever des défis stimulants et viser les résultats afin de contribuer chaque jour à l’évolution de fdp
  
  
• Évoluer au sein d’une firme à taille humaine dans un climat de confiance et bienveillant, avec une culture d’inclusion et de proximité, tant à l’interne qu’avec nos clients
  
  
• Être accompagné dans votre avancement et votre épanouissement professionnel
  
  
• Bénéficier d’une rémunération globale concurrentielle et de programmes favorisant votre bien-être, et la conciliation de votre vie personnelle et professionnelle
  

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Votre candidature est importante pour nous et tous les profils correspondant aux besoins du poste seront contactés dans les meilleurs délais afin de suivre notre parcours de recrutement. Nous recherchons une personnalité au-delà d’un parcours! La diversité fait partie intégrante de nos valeurs et de notre culture. Nous prônons l’équité dans nos processus de recrutement et offrons des chances d’emplois égales à tous.